期货公司居间人管理办法(试行)》解读此次期货公司居间人管理办法(试行)。《办法》从以下三方面解读:
1、期货公司在居间人管理方面的要求和指引。《办法》要求期货公司应当在居间人期货居间人管理办法中,根据居间人自身的条件、居间条件和居间人业务范围,结合实际情况,对居间人具体介绍有关居间人管理的若干事项。
期货公司应当加强对居间人相关情况的解读。当居间人是否有服务意识,是指各有关期货公司居间人如何自居,比如其是否存在黑平台或者作虚假宣传,或者是否已经存在对居间人的**等情况,或是否有类似活动涉嫌洗钱等,这些都要具体问题具体分析。
2、期货公司是否为居间人进行的管理办法和指引。《办法》要求,居间人应当建立健全居间人的内部控制制度,加强从业人员管理,并向开户机构提供必要的人员代为管理。此外,《办法》对期货居间人的管理办法作了规定,要求期货公司制定居间人的资格条件和方式。
3、期货公司在居间人管理方面的要求和指引。《办法》规定期货公司的居间人的资格条件和方式为:
(一)具有较高的文化水平,经营范围有利于期货公司及其居间人管理工作。
(二)具有完善的内部控制制度,按照规定对居间人进行管理。
(三)具有完善的内部控制制度,按照规定对居间人进行管理。
4、期货公司需采取哪些措施,包括:
(一)引入经纪机构,控制居间人数量,设置居间人数量,明确居间人应当由居间人管理。
(二)在居间人的风险控制能力评估、现场检查和非现场检查中,应当特别强调期货公司风险控制能力,并做好居间人管理工作。
(三)期货公司应当保证期货公司和居间人之间的资金安全,有关机构应当确保客户资金的安全,制定居间人的风险管理措施。
(四)期货公司需建立居间人监管专用网络,建立居间人监管专用系统,及时通知客户。
(五)期货公司应当建立健全居间人的内部控制制度,防范和化解期货公司各方面风险。
五、居间人应当建立健全居间人的登记备案档案,信息披露。
六、居间人是否享有佣金?
居间人的资格要求:
(一)具有完善的内部控制制度,居间人应当建立并有效执行居间人的管理制度。
(二)与居间人签订居间合同时应当签署居间合同,对居间人建立、加强履约、登记和返还佣金等事宜进行核查。
(三)有什么规定?
1.居间合同的监管对象
在建立居间合同时,《办法》规定了对居间人的管理和返还佣金等事宜。
2.居间合同签署时,《办法》规定了居间人在居间人开户时对佣金、存取资金、交易结算、账户管理等事宜的监管要求。
3.居间人的业务人员
在期货公司的开户代理机构中,《办法》要求居间人必须要有从业资格证书,否则有可能被取消其开户资格。
4.居间人的身份如何
在期货公司的开户代理机构中,应当了解期货公司的具体身份,以及居间人是如何取得期货居间资格的。
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