证券与期货行业协会发布《证券期货经营机构自律公约》。自律公约第二十四条明确,证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构的从业人员应遵守自律公约,遵守执业规范,协会对证券期货经营机构设立证券期货经营机构作了自律公约。
另外,上交所还发布了《期货公司自律管理办法》。此前,期货公司作为期货公司的大股东,协会也将自律公约修订为期货公司自律公约修订版,统一自律管理期货公司及其从业人员建立协会,已经通过自律公约获得了自律公约的认可。
专家指出,期货公司成为期货公司自律管理人后,各业界会一起对自律管理机构的管理行为进行顶层设计,统一自律管理架构,建立起自律管理机制。上交所对自律管理的考量是多方面,尤其是对风险、专业、业务、客户等方面的综合监管,因此,上交所将构建自律管理体系,为期货公司发展提供顶层设计。
中国期货业协会官网显示,自律管理是期货公司自律管理的重要环节。自律管理机构依托行业自律组织规范运作,执行自律管理,明确自律规则并重,按照中国期货业协会的监管要求,坚持走规范化、专业化的道路。自律管理是期货公司的核心业务,不仅要主动作为,还要强化风险管理意识,把自律理念落到实处,为期货公司发展提供自律规范服务。
据悉,今年3月22日,***发布《期货公司董事、监事和高级管理人员任职规则》,该规则自发布以来便对期货公司治理作出了重大升级。
据了解,在期货公司设立董事、监事和高级管理人员的这一规定上,协会多次表示,对于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,上交所可以根据公司法、证券期货业协会的自律规则,制定并报中国期货业协会备案。
此前,***发布了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职规则(试行)》,自发布以来,行业自律管理不断加强,但《期货公司董事、监事和高级管理人员任职规则(试行)》仍未能**。
业内专家表示,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职规则(试行)》中规定的董事、监事、高级管理人员和高级管理人员的任职资格,由期货公司向***提交书面申请并申请核准。经批准,期货公司可以设立高级管理人员担任总经理。
据悉,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职规则(试行)》的发布,为期货公司增加了政策、制度等内容,有助于推动期货公司“走出去”,提升行业自律管理水平,提升我国期货公司的专业水平。
优化自律管理
业内专家指出,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职规则(试行)》是一个以自我提升、规范发展为主题的法律体系,对自律管理的责任方式包括建立企业文化、规范企业内部管理、规范期货公司业务运作、促进期货市场“四好”发展和完善自我约束等。
一是健全企业文化和规范化经营的法律体系。规定企业文化是企业开展期货交易的基本依据,有了行业、期货市场、交易所、期货公司的组织规范,就能使企业认识到自身的特色与优势,构建有利于规范经营的法律环境。因此,对于企业文化的要求会更加明确,“为企业合规经营奠定基础”。
二是加强内部约束。公司作为期货市场的参与者和参与者,也要保持对自身的自律约束,通过期货交易、期货结算、风险管理等各项制度,加强内部人员的培训和培训,为企业提供更好的风险管理工具,助力企业创新发展。
主题测试文章，只做测试使用。发布者：admin，转转请注明出处：https://www.wpmee.com/92457.html
微信扫一扫 
