国际期货进展情况分析报告是关于中期协、期货和衍生品业协会2019年第20届委员会第30届理事会的会议的主要议题,同时对2020年期货和衍生品业协会的产业领域及重点行业企业、期货业协会的信息发布、期货和衍生品行业协会自律规则以及自律规则的制定和自律规则的实施等内容进行了介绍。
会议在总结了期货和衍生品法的现状以及重点行业协会的组织情况、自律规则制定及自律规则的实施等内容方面做了详尽的探讨,充分体现了期货和衍生品法的**方向,也同时提出,十四五期间期货市场国际化发展仍有广阔的空间。对于期货和衍生品法的**,部分地区相关部门负责人表示,期货和衍生品法在提高期货和衍生品法的可操作性、统一性、保障性、科学性方面发挥了重要作用。但对于期货和衍生品法的修订,部分地区和部分地区有所差异。
具体来说,一是以期货和衍生品法为核心,着力完善相关期货交易场所的业务范围。期货和衍生品法突出了服务实体经济、防控金融风险的职责,并调整了期货和衍生品法的管理办法,主要有以下四方面的具体内容:一是规定期货交易场所的业务范围,从交易者的角度看,增加了期货经营机构的套期保值等创新业务,明确期货经营机构为客户提供单一或者单**货品种的交易服务。二是在服务实体经济方面,确立了宏观审慎管理的概念。以证券类期货公司为试点,在金融衍生品法的基础上,在宏观审慎管理框架下,要求期货经营机构结合自身业务特点,合理确定业务范围、风险管理计划和操作程序,同时明确了期货保证金存管监控制度,加强对客户交易行为的监控,明确了期货结算机构的从业人员资格管理,为风险管理公司提供后续服务提供了重要途径。三是在进一步提升期货和衍生品法的执行能力,规定期货交易场所应当建立健全内部控制制度,明确和调整期货经营机构的相关业务范围,并规定期货经营机构不得从事与期货交易业务有关的经营活动。四是加强信息沟通。明确期货经营机构向客户提供信息时,应当及时向客户提供相关信息,充分揭示客户信息,不得无故将客户的交易指令或期货交易资料,通过各种传播媒介、网站或网站发布,甚至编造成虚假信息,企图影响期货交易。五是优化业务操作流程。明确期货经营机构为客户提供交易咨询、信息咨询等信息,并且协助客户进行期货交易,对期货经营机构提供的信息进行及时整理和分析。六是开展现场检查。对期货经营机构负责人、重要客户和关键客户进行现场检查,并将检查结果通过互联网向期货经营机构和其派出机构报告。七是加强对风险管理的监管,切实提高期货经营机构的业务效率。期货经营机构向特定客户销售有关产品,应当按照客户要求及时向客户报告并报告,对客户的实际需求进行风险管理。期货经营机构向客户提供股票、债券、期权、期货的投资组合等投资咨询服务,应当按照客户要求提供开户、结算、交割等全流程咨询,并将客户资料交由客户保管。对期货经营机构通过电话、邮件、自助通讯等方式提供的交易、结算、交割等相关业务咨询,应当及时向客户提供。九是开展问卷调查,结合期货经营机构的服务特点,加强问卷调查,加大对问卷调查的曝光力度,引导期货经营机构关注期货投资者的基本情况和风险管理情况,提升期货经营机构服务实体经济的能力。十是开展员工培训,持续做好期货经营机构管理工作。会议由期货经营机构在小组成员中选拔,每次有意愿参与的员工人数均有,协会也将根据每个交易日开展的员工持仓情况,通过参加或参加培训班和期货经营机构的相关工作人员。
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