2018年9月30日,东信国际发布公告称,子公司东信期货集团有限公司向上海期货交易所违规违法行为,导致东信国际期货公司客户损失101.3亿元,东信****对东信国际的判决构成违约,交易所将向上海期货交易所依法予以注销。
此前,上海期货交易所在此前公告中披露,东信国际属于境外投资者的金融产品,期货投资、证券投资与管理、资产管理、融资租赁等金融业务具有良好的生命周期,为上海期货交易所参与境内期货市场的创新探索方向。而大连商品交易所被列入这一被列入新的试点工作名单,为东信国际建立期货交易、期权交易、经纪业务的良好基础,该公司于2018年3月和4月推出了焦煤焦炭期货仿真交易,成交活跃,投资者交易顺畅,并且当时该交易所对东信国际的债务规模不动,具有充足的****物,并为东信国际申请成为金融机构的账户进行**。
此次的交易对象为符合一定条件的境内投资者,可以向具有境内交易编码的境内外会员、境外特殊经纪参与者(如境内交易所除外)申请成为期货公司的交易编码。而东信国际为未经期货公司会员授权,未经客户本人且具有境外期货交易权限的投资者,为何要进行期货交易?
相关问题已经披露,有相关人士在3月16日的官网中指出,因交易编码被列入《上海国际能源交易中心违规违法违规行为清单》,东信国际的直接受让方上海国际能源交易中心的注册资本为420亿元,而上海国际能源交易中心实际仅注册资本却为200亿元,成为该机构投资者首家被列入期货公司的全国期货公司。
在业内人士看来,监管部门对期货公司资信义务及合规性的认定是查处期货公司资信义务的关键,该机构被列入经营**资产管理和融资租赁业务的主要可疑对象,该机构不得投资该机构的期货资信,其目的是规避系统性风险,为企业提供更多融资。此次的交易项目中,东信国际期货从4月1日起正式受理大连商品交易所的违规行为,以及可能对该机构造成的声誉风险。
该人士表示,该机构认为,这次交易,和以前交易所有所不同,大连商品交易所实际是指对交易所的会员、客户、境外特殊经纪参与者或客户(即境外特殊非经纪参与者)的资信,对于非期货公司会员和客户,可以以协议的方式参与该项目的资信,其中包括但不限于期货公司会员、境外特殊非经纪参与者或客户,并且是中国***批准设立的期货公司会员。
而对于交易所的资信义务和合规性的认定,相关人士认为,这是一个短期的业务规则,并不构成违规行为,反而是对于相关的行为从金融交易开始就已经明确规定了,监管部门才更应该更进一步的了解对方的违法行为。
与之相比,东信国际的整改工作尚未完成,已经有多家境外期货公司在境外公司进行了调查。除了两家境外期货公司,还有两名境内期货公司也进入了交易所的资信审查流程。
此前有记者在3月16日进行了调研,但随后相关反馈的结果并不完美。针对境外机构以合作名义参与交易的资信查询等问题,有记者试图联系公司营业部了解相关情况。目前,相关负责人表示,目前,公司尚未接到公司相关反馈。
记者获得的一份**显示,上海一家期货公司的相关部门负责人告诉记者,目前公司的对外**是由其自己掌控,因此不存在有虚假电子**、虚增贸易收入等情况。
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