浙江证监局期货处人员告诉期货日报记者,公司已采取市场化监督管理措施,具体包括:
一是加大对董事会成员进行现场检查,发现违反法律法规规定,或存在违法违规行为;
二是通过向***派出机构或者其他有关监管单位、期货市场相关派出机构及其工作人员提供《证券期货行政执法当事人承诺通报》等相关信息,对其采取出具警示函的行政监管措施。
上期所与会员单位、境外特殊非经纪参与者签订协议,明确承诺机构遵守《承诺函》规定的监督管理措施和监督管理措施,对违规参与中止履行合同义务的行为进行监控和处罚,提高市场规则水平。
值得注意的是,下一步,将根据期货公司、会员单位和境外特殊非经纪参与者办理相关业务,对其涉嫌违规的人员,中国***派出机构及工作人员采取以下书面警示:
一是将前述警示函中承诺机构改正的单位或者个人,列入期货公司、会员单位的诚信档案;
二是对具有实际控制关系的境外特殊非经纪参与者的期货交易采取自律监管措施;
三是将前述警示函中承诺机构直接或者间接履行自律监管职责的单位或者个人列入期货公司、会员单位的诚信档案;
四是将前述自律监管措施和违法违规行为相关的单位或者个人列入期货公司或者个人的诚信档案。
其次,将原《承诺函》中承诺机构遵守的纪律处分项目作为自律监管处罚的对象,协会拟决定中止自律监管措施,并及时向全国期货交易所申请自律监管措施。
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