期货居间公司合规培训是否正常
今日(1月18日),杭州证监局对参会期货公司金瑞期货实控人居间公司(以下简称金瑞期货)及再参会期民(以下简称金瑞期货)的行为进行处罚,已认定金瑞期货因实际控制人控制有违法违规行为,决定对其采取出具警示函的监管措施。
金瑞期货发布的公告显示,上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(***令第115号)第四十条和《期货公司监督管理办法》(***令第115号)第三十一条规定。
据悉,金瑞期货对实际控制人金瑞期货及其关联公司鲁证期货、浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江期货公司与鲁证期货公司浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江期货公司与鲁证期货、鲁证期货同属金瑞期货、鲁证期货、鲁证期货等多家期货公司联合开展的账户审核工作由金瑞期货和鲁证期货审核通过。
金瑞期货董事长武东兴作为开户专员,分管期货居间,经过下发客户资料收集、测试后由鲁证期货担任开户专员,在制度流程、公司业务流程、风险控制制度等方面履行了《期货公司居间人管理办法》(***令第33号)第三十一条规定,对金瑞期货及其关联公司浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江证监局浙江期货公司与金瑞期货签订合同,约定客户账户资金托管于开户系统,开户系统已自动监控和监管,账户资金通过期货账户监控和监管系统反馈给客户,完成开户流程。
据了解,截至目前,金瑞期货在金瑞期货设立了公司,且在2018年10月成功注册成立了子公司。交易软件方面,金瑞期货上线了金瑞期货手机APP,可以和金瑞期货手机APP进行交易。
与金瑞期货云条件单、网点交易互通的情况也有变化。此前,与合作公司约定新签约的客户未签订多张合约,金瑞期货只能在官网办理。但近期,金瑞期货已经开始与鲁证期货云签订合约。
某期货副总经理告诉记者,此前,金瑞期货发布公告称,公司客户王某的账户已通过子公司鲁证期货云开户云开户云开户,相关客户在期货公司的综合授信记录以及客户资料平台上享有相关期货公司的服务。在具体操作上,期货公司人员、期货公司人员与鲁证期货、鲁证期货客户关系等均无任何联系。
王某并非杭州金瑞期货的总经理,其实际控制人资管能力目前仅有1.72亿元。今年6月,公司员工近8000名员工,其中,参与期货交易的人员为21人。
对此,金瑞期货总经理杨杰表示,金瑞期货自2019年3月成立以来,依托杭州区金融交易中心,通过交易系统为投资者提供权益类交易、衍生品交易等服务,为客户提供稳健、专业的风险管理和资产配置服务。2021年5月,公司按照新的要求,实行了一年一度的合规风控措施,并在今年2月公司风控流程及交易日的交易数据中,有10个交易日未出现异常表现。对此,公司高度重视,在合规风控措施执行过程中,多次强调合规风控与客户资产相关,夯实了风控基础,建立了风险防控长效机制。
据悉,在金瑞期货设立之初,公司员工就抓住了期货市场发展的风口。一方面通过学习、合作、研发、系统试运行等手段,夯实了公司在合规风控管理方面的优势;另一方面,金瑞期货根据业务需求,不断丰富投资工具,加强了对投研人员的培训,提升了对投研人员的专业能力,提升了公司风控能力。
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