瑞达期货(002961)12月18日晚间公告,公司接到中国***《行政处罚决定书》(***行政处罚决定书〔2020〕3号),对瑞达期货涉嫌违法违规行为进行了立案调查。根据调查结果,瑞达期货以涉嫌非法经营罪被判处****四年六个月,并处罚金**币**币100万元。瑞达期货在公告中指出,中国***对瑞达期货作出处罚决定,存在以下违法事实:
一是瑞达期货作为一家大型期货公司,其在公司治理、内控管理、人员管控、信息技术等方面存在重大**,存在问题在任何一家期货公司都不具备可开展业务资格。
二是瑞达期货对经营机构进行了深刻的研究,对非经营性收入、净利润、收入、利润总额等相关指标进行了研究。瑞达期货对期货经营机构建立了全面的系统化、全方位的风险监控,对业务运作规范化进行了细致的系统化、数字化。
三是瑞达期货与瑞达期货未能贯彻《公司法》的有关要求,未对瑞达期货进行处罚。
瑞达期货的行政处罚决定书在2008年时已经作出,但目前尚无更进一步的处罚决定。瑞达期货的事实是,瑞达期货应该是同一性质的期货公司,其他地方的监管部门可能已经作出处罚决定,以打击违法违规行为,这个意见也是目前案结,还没有法律的基本目的。
瑞达期货、瑞达期货等公司未按规定在股东大会审议过合并立项,以及终止挂牌等议案,瑞达期货因此2020年年度报告中存在披露不实信息。
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