中国期货市场的自律协会是为期货市场和其他市场参与者提供信息服务的组织,但自律协会的诚信是为了期货市场和其他市场参与者提供诚信服务的法律依据。诚信要求每一个投资者都牢记诚信,自律是一个投资者的本质,只有保持自律性,才能在期货市场持续健康稳定的发展。
期货日报记者 **
1、期货市场诚信协会从2012年的10起左右开始持续升级自律,重点在三个方面:一是提高诚信的专业水平;二是提高监管的精准度;三是加强诚信与透明度。
2、严抓合规短板
实际上自律协会对于期货投资者的监管并没有这样的规定,前几年时期协会为规范行业的秩序,也就是说制定了严格的自律准则,涉及到各种合规标准。
什么是《期货市场自律准则》?在我国,自律管理委员会作为自律管理委员会会员代表履行自律管理职责,制定了自律管理的相关规定。协会是自律管理委员会成员之一,主要负责自律管理工作。自律管理对于落实“风险防控、职责风险管理、人员管理、工作合规”的职能职责做出了统一的规定。
自律管理的职业划分是根据自律管理的情况来划分的。就期货市场而言,自律管理是指建立以保证客户权益为中心、按照市场性质、履行社会责任为基本特征、适应期货市场交易、结算、交割等义务,建立和完善的自律管理体系。协会要建立分类中的总经理、总裁、副总裁、财务负责人、投资总监、部门负责人等自律管理活动。
为加强自律管理,以进一步提高专业水平,会员协会制定了适当性、自律标准,将进一步完善自律管理的相关规定落实为严格的自律管理提供了指引。
为提高自律管理的科学性,中国期货业协会组织全行业自律管理人员召开文化会议,有利于提高自律管理的科学性和力度,促进自律管理更好地服务实体经济。自律管理人员在会员大会和董事会办公室就期货经营机构、期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构等自律管理相关问题进行授课,引导投资者树立正确的投资理念,形成共识,增强自律管理的整体公信力和公信力。
监管实践表明,自律管理在当前期货市场发展中的重要地位。自律管理关系到期货市场的长远发展,与期货市场其他主体间的关系密切,既有共赢之说,也有可能损伤市场参与者。
“市场中的虚假、严重误导性信息等违法行为屡禁不止,给市场带来较大的损害。”中航期货总裁、中航期货总经理吴兴熹在2020年三季报中谈到,虽然目前期货公司间自律管理“乱象”有所收敛,但这也导致部分违法违规线索和难点问题依然存在,可能影响期货市场的效率、效率和效果。
加大自律管理
中航期货总裁、中航期货总经理杨传辉在2019年三季报中谈到,经过近三十年期货市场发展,期货行业服务实体经济能力不断增强,也是期货市场形成“新常态”的直接体现,但是也存在一些短板。一是风险管理的具体发挥还需要期货交易所、行业协会、行业协会等自律组织的密切配合,但是从长远来看,在规范化的期货市场建设过程中,不能仅仅依靠行政手段或者行政手段进行期货市场管理,也不能忽视日常自律管理的作用,不能忽视风险管理的积极意义。二是规则发挥还需要期货经营机构积极配合,提供法律服务,既要规范制度规则,也要考虑监管实践中的不足。
期货经营机构作为自律管理的主体,其管理行为理应得到有效执行。王骏表示,从参与期货市场情况看,一方面,期货经营机构在规范化的期货公司治理中,需要从市场运行和交易的具体表现入手,不以自身运行的实际情况或业务风险承担情况,而是结合自身的实际情况制定规范性的制度安排。
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