上海前子期货直播间8月25日消息,近日,中国***官网发布消息称,近日***决定对资管新规发布做出指导和指导,调整已退出行业协会系统的证券期货业务准入条件,规范证券期货经营机构和期货经营机构的证券期货经营机构的证券期货业务准入条件,进一步便利证券期货经营机构通过市场化交易融入国民经济的进程,更好满足实体经济发展需要。
资管新规**后,资管新规落地。最新修订内容显示,证券期货经营机构符合适当性管理要求,符合《证券期货经营机构股东变更准则》,证券期货经营机构股东需要转为证券经营机构的,应符合**关于证券期货经营机构股东转为证券投资基金管理机构的规定。
根据《证券期货经营机构股东变更准则》,证券公司要具备下列条件:一是不得存在为证券公司提供**的情形;二是不得为持有一家上市公司股份或者其附属公司的其他股东;三是不得有控股股东或者其控股股东及其关联人占用的情形。
资管新规实施后,证券公司的证券期货经营机构经纪业务规模、风险管理和投资者适当性管理能力均将受到显著影响。其中,证券期货经营机构经纪业务规模、风险管理和投资者适当性管理能力将受到显著影响,证券公司的经纪业务面临较大的风险和不确定性,证券公司的资产管理和证券自营业务面临一定的挑战。
监管部门也多次下发《关于证券公司投资者适当性管理有关事项的通知》,要求证券公司应当切实履行投资者适当性管理职责,并严格落实审慎管理义务。对证券公司在投资者适当性管理方面进行明确规定,明确了证券公司应当按照本通知要求履行投资者适当性管理义务,并为证券公司建立健全内部控制制度的指引。
主题测试文章，只做测试使用。发布者：admin，转转请注明出处：https://www.wpmee.com/78731.html
微信扫一扫 
