期货董监高管理办法发布后,自查系统里“董监高”高管名单,发现存在非法期货投资、非法期货交易、外盘交易、资金被骗、交易资金被骗等典型案例。
王春英在2020年2月18日“中国期货业协会官网”的基石讲稿中称,***对证券期货行业的从业人员“董监高”,从行政处罚角度,对其负有的法律责任。依法从重处罚,或在某种程度上反映了期货行业从业人员的违法行为。
2020年2月12日,***发布公告称,为保护证券期货行业从业人员的合法权益,防范道德风险,规范期货业的行为,维护期货行业市场秩序,维护期货行业市场秩序,维护期货行业的良好发展,根据《期货公司监督管理办法》,制定了《期货公司监督管理办法》。
期货公司执业道德风险很高,由于不具有期货行业执业资格,导致申请注册证券期货从业人员人数不超过2000人。因此,***将追究期货业的经营行为责任。
***相关负责人对中国证券报记者表示,此次明确证券期货从业人员违反规定要求,存在“助纣为虐”的情形。“因为,不管你是想从事期货交易,还是从事证券期货行业,还是从事其他的金融业务,都需要从事金融业务。”
记者看到,***要求,针对证券期货行业,新规定明确规定,期货公司应当申请设立期货经纪公司。
王春英说,期货公司设立的期货经纪公司,有利于增加期货行业的经纪业务收入,为期货市场的稳定发展提供保障。“不设立期货经纪公司,只是因为业务范围受限,可以做金融业务,为期货公司补充资本金。”
***相关负责人则表示,新规定还有待进一步完善。“一是要求期货公司风险管理公司依规对外提供相关服务。二是强调不得成为期货公司专营从事经纪业务的其他公司的代理人。三是规定期货公司注册资本为5000万元,需要进行期货交易的需经中国***核准,需要申请设立证券公司才可以。”
前述市场人士认为,此次规定,是加强对期货公司的管理,要求期货公司与证券公司签订证券委托经营合同,不得代理客户开展期货交易,应当由交易所向客户提供书面授权书。
同日,***也作出上述公告,提醒期货公司加强对期货公司客户的管理。同时,也提出期货公司应当向客户提供相关服务,向客户说明期货公司的核心竞争力及持续经营能力,在期货法修订过程中,应当充分揭示风险,避免缺乏对客户的保护。
不过,也有业内人士表示,进一步明确规定期货公司必须做到合规合法、勤勉尽责,为期货公司提供完整的金融投资交易和风险管理服务,协助期货公司制订科学合理的投资交易策略。
这意味着,期货公司应当加强对投资者的管理,加大对客户交易行为的管理,并切实履行期货市场的自律性,加强对期货公司客户的管理。此外,期货公司要将客户分为专业投资者和普通投资者,此前在公司成立初期,便要求期货公司为投资者提供最优质的交易服务。
“服务好比是一艘航行中的驾驶,一般情况下,只要投资者愿意,就会委托专业机构对业务人员进行交易和风险控制。”业内人士表示,如今,越来越多的期货公司已经成立专门机构开展业务,提供个性化的交易系统服务。
记者注意到,《期货和衍生品法》,这一新规定为期货公司注册资本规定的最低限额。该规定的目的是提高期货公司注册资本的规定,满足投资者多样化的交易需求,保障投资者的权益,有助于公司更好地实现风险管理、定价、研究等业务的统一。
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