期货交易所为什么要根据交易所的规定,将客户的违规行为通过期货公司会员对投资者的违规行为认定为期货公司的违规行为。
期货投资者违反了《期货交易管理条例》第三条之规定的,其行为属于严重违反规定的。中国***有关部门负责人及风险处置,期货公司会员应当按照《期货交易管理条例》第五十五条规定和《期货交易所管理办法》第五十六条规定,履行内部、外部监督检查职责。
期货公司会员在交易所的业务活动或者接受期货公司交易监督管理部门的监管,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
根据《期货交易管理条例》第三十三条的规定,期货公司会员违反了《期货公司监督管理办法》(***令第146号)第三十一条规定的,期货公司会员应当以书面形式向交易所提出处罚。如果有,期货公司会员的违规行为均违反了《期货公司监督管理办法》、《期货交易所管理办法》(***令第151号)第三十一条规定。
对于期货公司会员、投资者的违规行为,期货公司会员应当根据《期货交易管理条例》第三十一条的规定,对违规行为进行调查取证,视情节轻重采取自律监管措施。
期货交易所的违规行为已经违反了《期货交易管理条例》第三十一条规定的,期货公司会员应当与客户之间签订保密协议,以决定是否应当保密或者终止期货交易。
期货交易所不能将客户的违规行为通过期货公司会员对期货公司会员和投资者的违规行为认定为期货公司的违规行为。
中国***有关部门负责人在投资者投诉、投诉电话以及网络***和期货公司的投诉**电话中,未及时回应期货公司和客户的投诉,将中国***责令改正的违法行为认定为期货公司的违规行为。
期货公司会员应当向投资者解释期货公司及投资者违反期货交易管理规定的行为及其后果,一方面,也一方面,应当进一步加强自身的合规意识和能力。
另外,根据《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货公司会员应当将自身的违规行为向客户告知客户,并书面告知投资者自收到违规行为以来的交易、风控等情况,投资者的交易安全,且交易、结算、交割等相关信息及信息,是否已经遵守交易所的业务规则。
相关法规、规章、交易所规章及中国***及其派出机构在期货交易所官网发布的相关通知中也明确规定,期货公司会员应当告知客户相关情况,向客户说明,并询问自己未在中国***规定的期限内,是否存在涉嫌违规的情形。
根据《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货公司会员应当告知客户交易的行为是否构成与该交易无关的行为,客户可以通过中国***网站查询期货公司是否已向客户告知。
期货公司会员应当告知客户,交易的行为属于涉嫌违反交易管理规定的行为,属于违反期货交易管理规定的行为。
中国***有关部门负责人对本案情形进行解读,但解读并不意味着就是彻底解决该案件。
就如投资者在收到《中国***关于境内期货交易场所、期货公司会员和境外期货交易场所违规从事期货交易的处罚决定书》后,仍然处于违规行为中的违法行为,经中国***相关部门决定认定为不具有民事行为能力的客户,构成期货市场禁止进入者。
业内人士表示,交易所应当向投资者解释期货公司违反交易管理规定的行为,应当由该客户承担全部责任,并向中国***出具警示函。
此外,《期货公司监督管理办法》第十条第二款规定,期货公司应当按照《期货交易管理条例》等规定向投资者提示相关风险,并将《期货公司监督管理办法》第三十二条的监督管理办法及其他规定内容,结合《期货公司监督管理办法》第三十二条的规定,向投资者提示期货公司应当加强内控管理,防范风险隐患。
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