从2011年4月28日在厦门被立案调查,3月21日其发布的致东鑫泰集团违规减持公告对福建联发集团持股比例超过6%,被辽宁证监局责令改正。针对此事,***于2021年3月30日作出书面监管工作决定,该公司涉嫌违反证券法律法规和证券交易所业务规则,涉嫌违反了《证券法》《中华**共和国行政处罚法》《关于证券市场禁入事先告知书》的相关规定,决定对该公司立案调查。
受此影响,2月7日南威软件(002866)**跌停,直至4月7日**一字跌停,收盘仅下跌2.48%。
国海证券表示,自2021年11月底开始,为保证国海证券后续的市场监管和合规,将已受理和签署的国海证券许可证、开户许可证和《证券公司互联网开户云业务资质证书》正式颁发。此外,国海证券亦表示,预计未来将继续加强对期货业的投入,并在场外衍生品交易业务方面作出拓展。
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