财信期货大曝光:
1月7日,记者从一名有背景的期货投资者处获悉,一名期货公司高管被评级下调至B级,或是因为公司人员不属于“经纪”业务范畴,导致出具评级不实、但存在违规被处罚的情形。
据悉,2014年12月至2015年12月,东海期货曾因违规挪用客户保证金,导致客户权益不足以支付公司22万元的巨额赔偿金,挪用客户保证金的行为引发期货业协会关注。
东海期货(上海)网络有限公司是东海期货的全资子公司,其董事长金文灏表示,东海期货近两年已挪用客户保证金,未按规定履行对客户权益的保证,影响了公司正常经营。
不过,对于此次新规,东海期货“风控总监”罗伟表示,这一做法在一定程度上对期货公司的资管业务产生了影响。
广发期货董事长罗伟也表示,东海期货一直在准备整改,目前在积极整改。
另一名东海期货高管则在近期接受中国证券监督管理委员会(以下简称“***”)《关于发布关于修改〈期货公司资管产品备案管理办法〉的通知》(证监发〔2014〕154号)的批复,其中提出:“增加新业务类型的产品或业务,或创新产品的增量发行,以及可转债、股票等单一品种的新业务,这将增加期货公司净资本金。”
对于这种新规,东海期货表示,公司在补充资本方面,不应该是期货经纪业务,而是以自有资金入股的方式增资扩股。根据***批复的《期货公司资管业务管理办法》,公司应当借入所持期货公司的子公司期货公司股权进行增资扩股。
财联社记者注意到,东海期货一季度新设的两家资管公司分别是永安期货、东证期货,上述两家公司均为永安资本(上海)有限公司(以下简称“东证期货”)和光大期货。
***有关负责人表示,在经营合规、风险管理等方面,境外中介机构在业务资质、产品设计、投资者保护等方面均存在不足。
“境外中介机构是一个具有独特的地方,但由于缺乏风控体系和投资者教育体系,该地区的期货公司和期货公司的整体实力存在较大差异。在产品设计、投资者保护等方面,境外中介机构主要体现在这些方面,境外中介机构还主要体现在产品设计、投资者教育等方面。”永安资本董事长**表示。
“期货公司资管产品发行的主要目的是为公司客户提供更加丰富的风险管理工具,对公司及相关子公司的业务经营和风险控制、资金管理、风险管理子公司等相关业务发挥着至关重要的作用。”永安资本相关负责人表示。
“目前,永安资本主要从事金融衍生品的开发、投资、咨询、投资、风险管理等,据悉,其子公司永安资本主要投资于铜、铝、铅、锌、锡、镍、铂和钯等贵金属。”国泰君安期货研究所所长王笑也表示。
据了解,永安资本主要通过境外的合作项目帮助公司拓展业务的开展模式,在拥有充足的资本金和充足的时间去完成套保任务。
兴业期货总经理杨青认为,自2018年以来,永安资本成功参与了鸡蛋、生猪等生鲜品种的“期货+保险+期货”项目,帮助客户锁定销售价格和销售利润,以及为机构客户提供包括银行等金融机构在内的融资融券业务。
同时,为丰富风险管理工具,永安资本还在去年下半年设立了一个规模较大的子公司“期货-机构风险管理计划”,希望用资的方式帮助中小企业应对经营风险,在现有的期货公司“期货-期货”业务模式基础上,加大对企业的支持力度,帮助实体企业参与期货市场。
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